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  • 各市场参与机构： 
 为进一步规范政策性金融债基金产品开展净额结算质押式回购（以下简称回购）业务管理，支持政策性金融债基金产品发展，便利投资者交易，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》《标准券折算率（值）管理办法》等业务规则规定，现将政策性金融债基金产品开展回购有关事项通知如下：
  • 一、    
    本通知所称政策性金融债基金产品，是指证券交易所市场上市交易的、投资标的为政策性金融债的基金产品。
  • 二、    
    政策性金融债基金产品申请作为回购质押品开展回购，应当符合以下条件： 
 （一）基金组合投资的政策性金融债在证券交易所上市； 
 （二）在基金投资运作中，不以基金组合持有的债券开展回购融资交易； 
 （三）基金资产净值不低于5亿元人民币； 
 （四）本公司认定的其他条件。
    对于采用现金申赎模式的政策性金融债基金产品，可以豁免第（一）项要求。
  • 三、    
    符合第二条规定的政策性金融债基金产品在证券交易所上市后，基金管理人可向本公司申请将基金产品作为回购质押品。申请材料包括： 
 （一）申请书（文本见附件1）； 
 （二）承诺书（文本见附件2）； 
 （三）基金招募说明书、基金合同、基金合同生效公告及基金上市公告； 
 （四）基金管理人企业法人营业执照复印件（加盖公章）； 
 （五）法定代表人授权委托书（文本见附件3）； 
 （六）经办人有效身份证明文件复印件； 
 （七）本公司要求的其他材料。
  • 四、    
    基金管理人应当于政策性金融债基金产品每季度定期报告公告后的20个交易日内，向本公司提交季度情况报告（文本见附件4）以及托管人出具的投资标的持续符合规定的说明材料（文本见附件5）。
  • 五、    
    政策性金融债基金产品质押式回购管理的其他事项参照本公司《关于政府债券基金产品开展质押式回购有关事项的通知》（中国结算发字〔2020〕111号）相关规定执行。
  • 六、    
    本通知自2022年10月24日起实施。
    • 特此通知。 
 中国证券登记结算有限责任公司2022年10月21日