各有关司室、单位:

为规范和加强全国粮食动态信息系统项目建设资金管理,保证资金合理、有效使用,提高投资效益,根据现行基本建设财务管理规定及《国家粮食局机关和直属单位财务管理办法》(国粮财〔2006〕77号)等规定,制定了《全国粮食动态信息系统项目资金管理办法》,现印发你们,请按照执行。

二○一二年十一月一日

国粮食动态信息系统项目资金管理办法

第一章 总则

第一条 为规范和加强全国粮食动态信息系统项目建设资金管理,保证资金合理、有效使用,提高投资效益,根据现行基本建设财务管理规定及《国家粮食局机关和直属单位财务管理办法》(国粮财〔2006〕77号)、《国家粮食局项目经费管理暂行办法》(国粮财〔2005〕184号)和《国家粮食局关于做好政府采购工作的通知》(国粮财〔2004〕2号)等规定,结合本项目特点,制定本办法。

第二条 本办法所称项目建设资金是指纳入国家基本建设投资计划,用于本项目建设的中央预算内专项资金。

第三条 项目建设资金管理的原则:一是专款专用。项目建设资金必须按规定用于经批准的项目建设,不得截留、挤占和挪用。项目建设资金按规定统一由财务司进行管理,实行专账核算,专人负责。二是提高资金使用效益。项目建设资金的使用和管理,必须按照“厉行节约、降低成本、防止浪费、提高效益”的原则,制定合理的资金使用计划。

第四条 项目建设资金管理的基本任务:贯彻执行国家有关法律、法规,依法、合理、及时使用项目建设资金,做好项目概预算、执行、控制及监督检查工作,严格控制项目建设成本,提高投资效益,保证项目建设的顺利进行。

第二章 管理职责

第五条 为加强项目建设与管理工作,本项目成立项目建设办公室,设在流通与科技发展司(以下简称发展司),有关司、室、单位主要负责同志参加,负责项目建设的重大事项决策、组织实施和建设资金的管理与控制等工作。

根据项目建设办公室各成员单位的职责分工,本项目建设资金的管理与控制等日常工作主要由发展司、财务司和监察局负责。

第六条 发展司牵头负责按国家批复的投资概算分解细化各子项投资概算,作为项目成本控制的主要依据;根据项目实施进度计划,制定项目建设资金总体使用计划;审核各阶段承包商资金支付申请,提出资金拨付意见;定期统计分析项目阶段性支出与总体支出,控制项目总体成本等,各有关司室配合。

第七条 财务司负责按财政部国库集中支付的有关规定编报项目资金用款计划,对项目建设资金进行管理。

第八条 监察局负责对项目建设资金的管理与使用等进行监督检查。

第三章 资金管理与使用

第九条 项目严格按照财政部《基本建设财务管理规定》(财建〔2002〕394号)及国粮财〔2005〕184号有关文件的规定,对项目建设资金进行管理。

第十条 项目建设资金的使用严格控制在国家发展改革委初步设计批复总投资概算和局党组审定的设计方案范围内,凡超出项目概算和设计内容的投资不得支付。

第十一条 项目建设过程中严格控制设计变更,不得通过设计变更随意扩大建设规模,增加设计内容,更改设计标准。

第十二条 在保证系统功能完整的前提下,对于个别由于设计不合理等原因必须变更的,由承担单位提交工程量和造价增减分析;经设计、监理单位审查确认,并分别出具设计变更说明和监理意见;送项目建设办公室审定并提出具体意见,报局领导审批同意后,方可进行设计变更。

第十三条 项目建设资金的支付严格按合同、项目实际建设进度和项目资金使用计划进行控制,严禁提前、超额支付项目建设资金。合同金额累计支付达到95%时停止支付,待项目竣工验收后结算。

第十四条 项目建设资金拨付时,须符合以下程序:

(一)项目监理审查。项目监理对承担单位提交的资金支付申请及附件的合法性、手续的完备性和金额的真实性进行审查,并签字确认。

(二)有关司室审核。项目监理审查确认后,发展司提出资金拨付意见,会签财务司、监察局,报局领导审批。

(三)局领导审批。局领导审批同意后,财务司按程序办理资金拨付手续。

第十五条 凡存在下列情况之一的,不得支付项目建设资金:

(一)违反国家法律、法规和财经纪律的;

(二)不符合批准的建设内容的;

(三)不符合合同条款规定的;

(四)手续不完备、支付审批程序不规范的。

第十六条 具体费用使用及支付条件和程序:

(一)软件系统开发费用,指粮食动态信息业务应用和粮食应急综合管理两大应用系统、应用支撑系统和数据库系统的开发与安装部署等投资。费用支付大体按详细设计、开发实施、安装部署与测试、试运行与验收等四个阶段支付(具体以合同约定的条款为准)。各阶段费用支付条件为:

1.详细设计阶段。该阶段费用支付主要为项目预付款,在合同签订后,系统详细设计方案通过评审,按合同约定的比例支付。

2.开发实施阶段。根据系统开发实际进度,达到合同约定的阶段性目标后,按合同约定的支付比例支付。

3.安装部署与测试阶段。系统开发完毕,进行安装部署并通过系统测试与初验,满足系统试运行条件后,按合同约定的比例支付。

4.试运行与验收阶段。系统通过试运行和正式验收,办理竣工财务决算,并根据竣工财务决算批复情况,清算并支付剩余资金。

具体支付程序为:

1.承担单位提交资金支付申请及相关资料;

2.项目监理对资金支付申请及附件进行审查并签字确认;

3.发展司审核提出资金拨付意见,会签财务司、监察局,报局领导审批;

4.局领导审批同意后,财务司办理资金拨付手续。

(二)软、硬件设备采购费用,指数据中心中的主机、存储和备份等设备及系统软件,系统运行环境中的网络、安全设备及安全软件等投资。费用支付大体按采购订货、到货及安装部署、正式验收三个阶段支付(具体以合同约定的条款为准)。各阶段费用支付条件为:

1.采购订货阶段。主要为设备预付款,在合同签订后,按合同约定的比例支付。

2.到货及安装部署阶段。采购的软、硬件设备运达现场并安装部署完毕,通过单项初步验收后,按合同约定的比例支付。

3.正式验收阶段。项目通过总体正式验收,办理竣工财务决算,并根据竣工财务决算批复情况,清算并支付剩余资金。

具体支付程序参见本条第(一)项有关规定。

(三)系统集成费,指支付给项目总集成商用于安装、部署、调试、测试系统软、硬件设备及其他相关工作的投资。

系统集成费的支付按照合同约定的相关条款执行,具体支付程序参见本条第(一)项有关规定。

(四)设施改造费用,指项目机房的屏蔽改造和应急指挥中心的显示系统、会议系统、音响系统、集中控制系统及综合布线等改造投资。费用支付大体按前期准备、正式实施和正式验收等三个阶段支付(具体以合同约定的条款为准)。各阶段费用支付条件如下:

1.前期准备阶段。该阶段费用支付主要为项目预付款,会同签订后,承担单位提交具体改造实施方案,通过国家粮食局及监理、设计等相关单位审查后,按合同约定的比例支付。

2.正式实施阶段。根据中标人改造实际进度,达到合同约定的阶段性目标或通过单项初步验收后,按合同约定的支付比例支付。

3.正式验收阶段。项目通过总体正式验收,办理竣工财务决算,并根据竣工财务决算批复情况,清算并支付剩余资金。

具体支付程序参见本条第(一)项有关规定。

(五)标准编制费,指支付给承担单位的标准规范编制费用。

(六)可行性研究费,指按规定支付给可行性研究报告编制单位的费用。

(七)设计费,指按规定支付给初步设计编制单位的费用。

(八)工程监理费,指按规定支付给项目监理单位的费用。

(九)招标代理费,指按规定支付给项目招标代理单位的费用。

(十)信息安全风险评估费,指按规定支付给第三方信息安全风险评估机构的费用。

以上第(五)至(十)项费用的支付按合同约定的条件和比例执行,其支付程序为:

1.承担单位提交资金支付申请及相关资料;

2.发展司根据相关工作实际进度及经局领导审定的资金使用计划、相关合同条款提出资金拨付意见,会签财务司、监察局,报局领导审批;

3.局领导审批同意后,财务司办理资金拨付手续。

(十一)建设期通信线路费,指项目建设期间发生的互联网、纵向网等接入、通信等相关费用。

(十二)培训费,指对局本级系统应用和维护人员进行技术培训产生的费用。

(十三)管理费,指项目建设期间产生的、与项目建设相关的会议费、差旅费、专家咨询费及必要的办公用品购置费等。

以上第(十一)至第(十三)项费用由局统一集中安排使用,在标准内据实列支。费用发生时,由发展司统一负责审核汇总,提出支付意见,会签财务司、监察局,报局领导审批。

第四章 项目合同的签订

第十七条 项目的系统开发与集成、软硬件设备采购、机房与应急指挥中心改造和设计、监理等应依据《招标投标法》和《政府采购法》,全部通过公开招标或政府采购方式确定承担单位。签订的合同内容必须详尽,应包括金额、支付条件、结算方式、支付时间、维修和维护服务条款等内容。合同签订后,合同文本送财务司备案,作为项目建设资金的支付依据。

第十八条 项目建设办公室负责项目各阶段的招投标组织实施、政府采购及合同签订等。其中,属于公开招标范围的,由发展司牵头,有关司室配合;属于政府采购范围的,由财务司牵头,有关司室配合。

第十九条 监察局对项目招投标进行全程监督,确保项目招投标的公开、公平和公正。

第二十条 项目合同的签订必须符合以下程序:

(一)项目招投标。项目招投标实施方案须报局领导审核同意,并严格按批准后的方案组织实施。

(二)中标确认。项目各阶段的招投标在开标评标会议结束后,开、评标及中标候选人情况须报局领导审核确认后,方可核发中标通知书。

(三)合同谈判。中标人确认后,项目建设办公室负责与中标人商定合同的承建内容、合同金额、支付条件和时间、结算方式等具体事项,并起草合同文本报局领导审定。

(四)合同签订。合同文本经局领导审核同意后,由主管局领导(或由局领导授权的负责人)与中标人签订正式合同。

第五章 竣工决算

第二十一条 本项目应根据财政部《基本建设财务管理规定》(财建〔2002〕394号)有关规定,编制项目竣工财务决算报表,报财政部审批。具体由财务司牵头,有关司室配合。

第二十二条 项目竣工财务决算批复后,财务司按国有资产产权登记的有关规定,会同有关单位统一组织做好国有资产产权登记工作。

第二十三条 项目竣工财务决算后,如有资金结余,按财政部有关规定办理。

第六章 监督与检查

第二十四条 局纪检监察部门应加强项目建设资金的监督与检查,及时了解项目建设资金使用和项目建设进度情况,发现问题及时纠正。

第二十五条 监督检查的重点内容包括:

(一)有无建设资金截留、挤占和挪用;

(二)有无计划外的建设内容和未按标准建设;

(三)建设资金使用和拨付是否符合规定;

(四)项目招投标是否公开、公开和公正;

(五)是否建立并坚持重大事项报告制度。

第二十六条 对监督检查发现的问题要及时纠正,分清责任,严肃处理。对截留、挤占和挪用项目建设资金,擅自改变建设内容、更改建设标准以及因工作失职造成资金损失浪费的,要追究当事人和有关领导的责任。

第七章 附则

第二十七条 本办法未尽事宜,按照国粮财〔2004〕2号、国粮财〔2005〕184号及国粮财〔2006〕77号等有关规定执行。

第二十八条 本办法自印发之日起施行。