关于印发《芙蓉镇工贸企业安全风险分级管控实施指南（试行）》的通知
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各社区、村(居),各生产经营单位,镇属有关单位: 为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,坚决遏制重特大事故频发势头,按照乐清市安委会办公室构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的工作要求,根据《乐清市工贸企业安全风险分级管控实施指南(试行)》,芙蓉镇制定了《芙蓉镇工贸企业安全风险分级管控实施指南(试行)》,现印发给你们,请各社区、村(居),各生产经营单位,镇属有关单位遵照执行。
芙蓉镇人民政府 2017年11月13日 (此件公开发布) 芙蓉镇工贸企业安全风险分级管控实施指南(试行)
一、适用范围 本实施指南适用于本镇范围工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。 二、编制依据 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)、《乐清市人民政府办公室关于印发<乐清市开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动实施方案的通知》(乐政办发明电〔2016〕91号)、《乐清市安全生产委员会办公室关于遏制重特大事故构建双重预防机制的实施意见》(乐安委办〔2016〕66号)、《乐清市工贸企业安全风险分级管控实施指南(试行)》(乐安监〔2017〕90号)以及其他国家相关法规、标准、政策等要求。 三、风险辨识、评估和控制管理 (一)基本步骤 风险辨识、评估和控制的基本步骤如下: 1、单元划分:根据作业场所、工艺、设施的不同,编制作业活动表,内容包括厂址、建构筑物、工艺流程、设备运行、生产运输、作业人员、作业环境和安全管理等,科学划分作业单元。 2、风险辨识:确定安全检查表法(SCL)、作业危害分析法(JHA)等风险辨识方法,组织全体员工参与辨识与作业活动有关的所有危险因素,并参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986),综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,确定安全风险类别。 3、风险评估:结合企业实际,可选择风险矩阵法(L·S)、作业条件危险性分析(LEC)等评估方法(详见第五章),并对所有风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容许要求,确定出不可容许的风险内容。 4、风险控制:针对不可容许的危险、高度危险、中度危险和轻度危险,制定控制措施,评审控制措施的合理性、充分性、适宜性,确认是否足以把风险控制在可容许的范围,确认采取的控制措施是否产生新的风险。 (二)工作架构 风险辨识、评估和控制以企业自主开展为主,成立由企业主要负责人任组长、技术负责人和安全管理人员参加的工作组,按照上述基本步骤实施,并形成书面报告,由企业主要负责人审核签字。安全风险较高的企业,应当有注册安全工程师参与。自主开展有困难的企业,可以聘请第三方专业服务机构或者有关专家指导。第三方专业服务机构应当具备安全评价资质或至少有3名注册安全工程师任职。 (三)辨识、评估和控制报告 风险辨识、评估和控制报告的内容应包括但不限于以下几个方面: 1.企业概况; 2.作业活动表; 3.风险点; 4.潜在事故类别及后果; 5.风险等级; 6.现有风险控制措施; 7.根据评估结果所采取的措施; 8.评估人员、审核人员、日期等。 四、风险点辨识方法 (一)物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷 推荐以安全检查表法(SCL)对各个作业单元的物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以参照国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)》(安监总管四〔2016〕31号)制定安全检查表。 (二)人的不安全行为 推荐以作业危害分析法(JHA),并按照作业步骤分解,逐一对作业过程中的人的不安全行为进行辨识。 五、风险评估方法 为满足风险分级的需要,评估方法可以选用危险性预分析法(PHA)、事故树分析(FTA)、事件树分析(ETA)、故障类型及影响分析法(FMEA)、危险与可操作性研究(HAZOP)、风险矩阵法(L·S)、作业条件危险性分析(LEC)、道化学(DOW)、蒙德法(1C1)、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。企业应经过研究论证,确定适用的风险评估方法。必要时,宜根据评估方法的特点,选用几种评估方法对同一评估对象进行评估,互相补充、分析综合、相互验证,以提高评估结果的准确性。 行业有规定的,选择评估方法时从其规定。例如,涉及重点监管危险化学品的储罐,应选用危险与可操作性研究(HAZOP)。行业无规定的,从方便企业自主开展和全面推广的角度,建议采用风险矩阵法(L·S)或者作业条件危险性分析(LEC)。 六、风险分级及管控原则 (一)基本原则 通过定性定量的方法把风险用数值表现出来,并按安全风险等级从高到低划分为1、2、3、4级(红、橙、黄、蓝): 1级:重大风险/红色风险,评估属不可容许的危险;必须建立管控档案,明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素,采取安全措施,并制定应急措施;当风险涉及正在进行中的作业时,应暂停作业。 2级:较大风险/橙色风险,评估属高度危险;必须建立管控档案,明确高度危险内容及可能触发事故的因素,采取安全措施;当风险涉及正在进行中的作业时,应采取应急措施。 3级:一般风险/黄色风险,评估属中度危险;必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素,综合考虑伤害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。 4级:低风险/蓝色风险,评估属轻度危险和可容许的危险;需要跟踪监控,综合考虑伤害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。 (二)升级管控 1、涉及下列情形的2级、3级风险,应直接确定为1级: (1)涉及三场所三企业等重点监管作业场所; (2)危险化学品长输管道; (3)同一作业单元内现场作业人员30人以上的; (4)涉及放射性因素装置岗位或场所。 2、涉及下列情形的3级风险,应直接确定为2级: (1)涉及使用、存放危化品的场所和设施; (2)同一作业单元内现场作业人员10人以上29人以下的; (3)工作场所职业病危害因素的强度或浓度超标的。 七、风险控制措施 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等4个逻辑顺序,对每一个风险点制定精准的风险控制措施。 八、管风险、治隐患 根据风险评估,企业结合风险大小合理调配资源,分层分级管控不同等级的风险,将风险分级管控融入到日常隐患排查治理工作中去,通过修订“厂级、车间级、班组(岗位)”各级隐患排查治理制度、标准和清单,明确企业内部各级管理、各岗位、各设备设施排查范围和要求,构建起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的“管风险、治隐患”两道防火墙,有效遏制重特大事故的发生。 九、持续改进 原则上,企业应每年开展1次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等发生变化时,应立即开展辨识、评估、分级、管控工作。 十、风险公示 企业要分别在厂区、车间门口显著公布安全风险四色分布图,在对存在安全生产风险的岗位(场所)设置风险告知牌,告知存在的主要安全风险、可能引发事故后果、防范措施、管控责任人等内容,在对可能导致事故的工作场所、工作岗位设置应急处置卡,在人员密集场所设置应急疏散图,采用“图、牌、卡”等简单易懂的方式实现安全风险公示。 十一、风险教育和技能培训 培训部门要将安全风险分级管控内容纳入到三级教育和全员培训中去,对所有员工进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训,确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。 十二、风险报告 企业应根据当地安全监管部门的具体要求,定期报送风险辨识、评估、分级、管控有关情况。风险报告应包括风险点及其危险因素、评估分级情况、管控措施和应急处置方法等。 十三、其他 (一)与现状安全评价的关系 企业在现状安全评价时已委托第三方专业服务机构进行过风险辨识、评估、分级、管控等工作的,应当对原有风险管理内容重新确认。本实施指南实行后,企业在开展现状安全评价时,应当要求第三方专业服务机构严格依照本实施指南进行安全风险辨识、评估、分级和管控。 (二)与安全生产标准化创建的关系 安全生产标准化初评和期满复评的企业,“安全风险管控”要素存在扣分情况的,应当立即整改备查。本实施指南实行后,“安全风险管控”要素仍未达要求的,企业应当整改完毕后再提出安全生产标准化评审申请。 (三)与职业病危害风险分级管控的关系 在开展风险分管管控过程中,各单位要充分把握安全生产领域改革的新形势、新常态,牢固树立“管安全生产必须管职业健康”的新理念,将职业病危害风险作为安全风险内容一并进行辨识、评估、分级和管控。 十四、施行日期和有效期 本实施指南自发布之日起试行,有效期为3年。
附件:1.风险矩阵法(L·S) 2.作业条件风险程度评价(LEC)
附件1 风险矩阵法(L·S)
英国石油化工行业最先采用,即辨识出每个作业单元可能存在的危害,并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性,二者相乘,得出所确定危害的风险。然后进行风险分级,根据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为:R=L×S。其中: R—代表风险值; L—代表发生伤害的可能性; S—代表发生伤害后果的严重程度。 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性(L)进行评价取值,取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度(S)进行评价取值,取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
确定了S和L值后,根据R=L×S计算出风险度R的值。
根据R的值的大小将风险级别分为以下四级: R=L×S=1725:1级,需要立即暂停作业; R=L×S=1316:2级,需要采取控制措施; R=L×S=812:3级,需要有限度管控; R=L×S=17:4级,需要跟踪监控或者风险可容许。
附件2 作业条件风险程度评价(LEC)
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法: D=LEC。式中: D—风险值; L—发生事故的可能性大小; E—暴露于危险环境的频繁程度; C—发生事故产生的后果。 当用概率来表示事故发生的可能性大小(L)时,绝对不可能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑,绝对不发生事故是不可能的,所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。
当确定暴露于危险环境的频繁程度(E)时,人员出现在危险环境中的时间越多,则危险性越大,规定连续出现在危险环境的情况定为10,而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5,介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。
关于发生事故产生的后果(C),由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大,规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100,其他情况的数值均为1与100之间。
风险值(D)求出之后,企业应根据实际情况确定风险级别的界限值,以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。
抄 送:乐清市安全生产监督管理局 芙蓉镇党政办公室 2017年11月14日印发 |
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