浙江省科学技术厅 关于印发《浙江省企业研究院建设与管理办法》 《浙江省高新技术企业研究开发中心建设与管理办法》的通知

浙江省科学技术厅

《浙江省高新技术企业研究开发中心建设与管理办法》的通知

各市、县（市、 区）科技局：

为深入贯彻落实创新驱动发展战略，加快创新型省份建设， 全面推进我省技术创新中心体系建设，现将新修订的《浙江省企 业研究院建设与管理办法》《浙江省高新技术企业研究开发中心 建设与管理办法》 印发给你们，请认真贯彻执行。

        浙江省科学技术厅

                  2021 年 10 月 26  日

浙江省企业研究院建设与管理办法

第一章  总 则

第一条 为深入实施创新驱动发展战略，全面落实《中共浙 江省委关于建设高素质强大人才队伍，打造高水平创新型省份的 决定》，加强和规范省级企业研究院（ 以下简称：企业研究院） 建设和运行管理，加快构建技术创新体系，根据《关于加强技术 创新中心体系建设的实施意见》等有关规定，制定本办法。

第二条 企业研究院是技术创新中心体系的重要组成部分， 是设在企业内部相对独立的具有较高层次、较高水平的省级研发 机构，是企业创新驱动发展的核心力量。本办法适用于对企业研 究院的申报认定、评价监督等管理行为。

第三条 企业研究院的主要任务包括：

（一）集聚整合创新要素。加强企业内外部创新资源的有机 整合，营造有利于吸引、培养和使用创新人才的环境，建立和完 善有利于自主创新的组织机构、管理制度和运行机制，成为我省 科技创新资源的集聚基地。

（ 二）组织开展科技创新。加强前瞻性技术研究，开展科技攻关和产业化，推动企业自主创新，研究开发具有广泛市场前景 和竞争力、具有自主知识产权的新技术、新工艺和新产品，成为 我省科技创新的先导基地。

（ 三）支撑企业持续发展。通过科技攻关和产业化，推动企 业技术进步，提升企业自主创新能力和核心竞争力，成为支撑和 推动企业自身发展的核心基地。

（ 四）引领行业技术进步。参与各类标准的制修订工作，许 可其他企业依法合理使用自身知识产权，面向行业组织开展技术 培训、交流和成果推广工作，推动行业共同进步。在科技攻关、 人才培养、机构建设、制度完善和机制创新等方面引领本行业的 发展，成为我省行业技术进步的示范基地。

第四条 鼓励企业自建或与高等院校、科研院所联合组建企 业研究院；联合组建企业研究院的，各单位应签订联合组建协议， 明确主办企业和各参加单位的权利与义务。高新技术产业领域中 的创新型骨干企业应当带头建设企业研究院。

第五条 省科技厅负责全省企业研究院建设及运行管理工 作。研究制定支持企业研究院建设的有关政策文件，组织企业研 究院申报认定，指导企业研究院的建设与发展，建立督导与服务 机制，做好企业研究院的运行评价和服务监管等工作。

第二章 申报与认定

第六条 申报企业应同时具备以下基本条件：

（一）已建有省级高新技术企业研究开发中心的高新技术企 业；

（ 二）企业上一年度销售收入达到 1 亿元以上；研究开发费 用占销售收入的比例不低于 4%，或研究开发费用达到 1200 万元 以上；

（ 三）专职研究开发人员 50 人以上（软件类企业 100 人以 上）且占企业当年职工总数的比例不低于 10%；具有本科以上学 历或中级以上职称的工程技术人员不低于研发机构职工总数的 60%；

（ 四）研发场地 1000 平方米以上；科研设备原值总额 1000 万元以上；

（ 五）近三年内通过自主研发（不包括受让、受赠、并购或 独占许可方式），在其申报领域拥有 2 件以上发明专利（含国防 专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级 中药保护品种、集成电路布图设计专有权等核心自主知识产权；

（六）企业申请认定前一年度至申请之日内未发生重大的安 全、质量事故，严重的环境违法、知识产权违法、税务违法、科 研失信等行为。

集成电路、人工智能、生物医药、新材料、软件类等知识密 集型企业，企业销售收入、研发场地面积及科研设备原值的条件 可适当放宽。

第七条 申报企业应编制《浙江省企业研究院建设申报书》 《浙江省企业研究院建设实施方案》等申报材料，经所在县（市、 区）科技管理部门审核， 由设区市科技管理部门上报省科技厅。

第八条 省科技厅组织专家对申报企业及拟建设的企业研究 院进行评审和现场考察，提出企业研究院建议名单。

第九条 经评审达到以下条件的，可认定为企业研究院：

（ 一）属于“互联网+” 、生命健康和新材料三大科创高地和 十大标志性产业链等重要领域，或当地重点发展的支柱产业、主 导产业和高新技术产业领域；

（ 二）具备第六条要求的建设企业研究院的基本条件。申请 材料包括专项审计报告、近三年财务审计报告、企业承诺书等， 其中专项审计报告须包含企业研究院专职研究开发人员、研发场 地面积、科研设备原值、拥有自主知识产权、研究开发费用占销 售收入总额比例情况等；

（ 三）企业研究院的建设目标和主要任务切实可行；

（ 四）申报企业财务状况、支持措施能保证企业研究院的可 持续运行。

第十条 企业研究院建议名单在省科技厅网站或其他省级媒 体公示7 个工作日。公示期满无异议的， 由省科技厅发文批复。

第三章  建设与管理

第十一条 企业研究院所在县（市、 区）科技管理部门应担负起属地管理责任，加强对企业研究院建设的指导和服务，落实 相关政策措施，建立绩效导向的财政科研经费支持机制，鼓励企 业开展科技攻关。

第十二条 企业研究院实行院长负责制。 院长一般应具有高 级职称，以及较强的科研管理和组织协调能力，由主办企业的总 经理、副总经理或其他高管担任，具体负责企业研究院的建设和 管理工作。企业研究院应当设立办公室，负责日常事务管理和联 络工作。

第十三条 鼓励企业研究院设立专家咨询委员会，对企业研 究院的发展规划、年度工作计划和重点项目进行咨询和指导。专 家咨询委员会由本领域和本单位的专家组成，并由企业研究院聘 任。

第十四条 企业研究院主办企业发生更名、重组等重大调整 的，应当在变更发生后 6 个月内提出申请，由科技管理部门负责 审核，报省科技厅备案。升级为重点企业研究院的，不再纳入企 业研究院序列管理。

第四章 评价与监督

第十五条 企业研究院实行优胜劣汰、动态调整的运行评价 制度。省科技厅牵头或委托第三方中介机构，按照《浙江省企业 研究院运行评价指标体系》，原则上每两年对企业研究院进行一 次集中评价。评价年度认定的企业研究院不参加评价。

第十六条 评价结果分为优秀、 良好、合格和不合格。评价 优秀的，支持其承担国家和省级科技计划项目，支持创建省重点 企业研究院等创新载体；评价不合格的，限期整改并给予一年整 改期，由当地科技管理部门负责整改评价，相关整改评价材料报 省科技厅备案。

第十七条 建立企业研究院研发投入监测预警制度。上半年 研发投入不达标的“黄色”预警，年度研发投入不达标的“红色”预 警并通报所在地县（市、 区）政府科技行政主管部门。

第十八条 有下列情形之一的，取消其企业研究院资格：

（ 一）提供虚假材料和数据的；

（ 二）连续两年研发投入不达标的；

（ 三）评价不合格且一年整改期满后评价仍不合格的；

（ 四）主办企业被依法终止或失去高新技术企业资格的;

（ 五）发生重大安全、质量事故，环境、知识产权、税务、 科研失信等严重违法行为的。

对取消资格的企业研究院，三年内不再受理其主办企业的认 定申请。

第十九条 企业研究院建设纳入科研诚信管理。对申报认定 和运行评价中提供虚假材料和数据的，除取消企业研究院资格 外，企业三年内不得申报省级各类科技计划项目。

第五章 附 则

第二十条 企业研究院统一命名为：“浙江省+主办企业字号+ 核心研发方向+企业研究院”。

第二十一条 本办法由省科技厅负责解释。

第二十二条 本办法自 2021 年 11 月 27  日起实施。原《浙江 省企业研究院管理办法》（ 浙科发条〔2014〕150 号）同时废止。

附表：浙江省企业研究院运行评价指标体系

附表

浙江省企业研究院运行评价指标体系

备注：1．对发生重大安全、质量事故，环境、知识产权、税务、科研失信等严重违法行为的企业， 实行一票否决，评价结果为不合格。

2 ．指标值根据实际情况，取评价上一年度的期末值或评价期内的年均值。

浙江省高新技术企业研究开发中心建设与管理办法

第一章  总则

第一条 为深入实施创新驱动发展战略，全面落实《中共浙 江省委关于建设高素质强大人才队伍，打造高水平创新型省份的 决定》，加强和规范省高新技术企业研究开发中心（ 以下简称： 企业研发中心）建设和运行管理，加快构建技术创新体系，根据 《关于加强技术创新中心体系建设的实施意见》等有关规定，制 定本办法。

第二条 企业研发中心是技术创新中心体系的重要组成部 分，是设在企业内部相对独立的省级研发机构，是促进企业技术 进步和成果转化，推动高新技术产业发展的重要创新力量。本办 法适用于对企业研发中心的申报认定、评价监督等管理行为。

第三条 企业研发中心的主要任务包括：

（一）研究开发新技术、新工艺、新产品，增强企业竞争力。

（ 二）加速科技成果熟化和转化，推动企业技术进步，促进 高新技术产业化。

（ 三）培养高水平的研究开发和工程技术人员，对产业发展 发挥一定的辐射带动作用。

第四条 省科技厅负责全省企业研发中心建设及运行管理工 作。负责制定支持企业研发中心建设的有关政策文件，指导企业 研发中心的建设与发展。负责企业研发中心的备案和抽查，建立 督导与服务机制，做好企业研发中心的运行评价与服务监管等工 作。

第二章  申报与认定

第五条 企业研发中心实行“备案制”。省科技厅委托设区市 科技管理部门组织企业研发中心申报和认定，每年 10 月底前将 当年度认定的企业研发中心名单报省科技厅备案。

第六条 设区市科技管理部门根据企业研发中心年度建设计 划，适时发布申报通知。 申报企业应同时具备以下基本条件：

（ 一）在我省注册 1 年以上，具有独立法人资格的国家高新 技术企业；

（ 二）已建有市级高新技术企业研究开发中心；

（ 三）企业上一年度研究开发费用占销售收入总额的比例符 合如下要求：

1．销售收入小于 5000 万元的，不低于 5%，且研究开发费 用不低于 100 万元；

2．销售收入 5000 万元至 20000 万元的，不低于 4%，且研 究开发费用不低于 250 万元；

3．销售收入 20000 万元以上的，不低于 3%，且研究开发费 用不低于 800 万元。

（ 四）有相对独立的研发机构，专职研究开发人员不少于

15 人（软件类企业30 人）， 占企业当年职工总数的比例不低于 10%；具有专科以上学历或中级以上职称的工程技术人员不低于 研发机构职工总数的50% ;

（ 五）能保证企业研发中心建设、发展过程中所需资金的落 实，并具备科研开发、成果转化和高新技术产业化的实验、试验 条件及基础设施；研发场地 500 平方米以上，科研设备原值总额

500 万元以上（软件类企业 100 万元以上）；科研生产共用的设 备原值不超过科研设备原值总额的 30%（科研生产共用的设备原 值按 30%比例计入科研设备原值）；

（ 六）近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购、独占许 可等方式，在其申报领域拥有 1 件以上发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护 品种、集成电路布图设计专有权，或 6 件以上实用新型专利、外 观设计专利、软件著作权等（不含商标） 自主知识产权；

（七）近三年累计转化科技成果 15 项以上；

（八）建立完整规范的技术创新管理体制，各项规章制度明确；

（九）企业申请认定前一年度至申请之日内未发生重大的安全、质量事故，严重的环境违法、知识产权违法、税务违法、科 研失信等行为。

第七条 申报企业应编制《浙江省高新技术企业研究开发中心建设申请书》《浙江省高新技术企业研究开发中心建设实施方 案》等申报材料，经所在县（市、区）科技管理部门审核，上报 设区市科技管理部门。

第八条 设区市科技管理部门对申报企业及申报建设的企业 研发中心进行评审和现场考察，提出企业研发中心建议名单。

第九条 经评审达到以下条件的，可认定为企业研发中心：

（ 一）属于“互联网+” 、生命健康和新材料三大科创高地和 十大标志性产业链等重要领域，或当地重点发展的支柱产业、主 导产业和高新技术产业领域；

（ 二）具备第六条要求的建设企业研发中心的基本条件。申 请材料包括专项审计报告、近三年财务审计报告、企业承诺书等， 其中专项审计报告须包含企业研发中心专职研究开发人员、研发 场地面积、科研设备原值、拥有自主知识产权、研究开发费用占 销售收入总额比例情况等；

（ 三）企业研发中心的建设目标和主要任务切实可行；

（ 四）企业研发中心有相应组织架构、资金投入、制度建设 和运行机制；

（ 五）申报企业财务状况、支持措施能保证企业研发中心的可持续运行。

第十条 省科技厅对上报备案的企业研发中心名单开展随机 抽查，在省科技厅网站或其他省级媒体公示7 个工作日。公示期 满无异议的，省科技厅发文批复。

第十一条 研发实力较强的企业以不同研究方向申报多个企 业研发中心的，各中心均须具备第六条要求的基本条件。

第三章  建设与管理

第十二条 企业研发中心所在县（市、 区）科技管理部门应 担负起属地管理责任，加强对企业研发中心建设的指导和服务， 落实相关政策措施，建立绩效导向的财政科研经费支持机制，鼓 励企业开展科技攻关。

第十三条 企业研发中心实行主任负责制。 中心主任一般应 具有中级及以上职称，以及较强的科研管理和组织协调能力，由 依托企业的总经理、副总经理或其他高管担任，具体负责中心的 建设和管理工作。

第十四条 企业研发中心依托企业发生更名、重组等重大调 整的，应当在变更发生后 6 个月内提出申请，由科技管理部门负 责审核，报省科技厅备案。升级为企业研究院的，不再纳入企业 研发中心序列管理。

第四章 评价与监督

第十五条 企业研发中心实行优胜劣汰、动态调整的运行评 价制度。省科技厅牵头或委托第三方中介机构，按照《浙江省高新技术企业研究开发中心运行评价指标体系》，原则上每两年对 认定的企业研发中心进行一次集中评价。评价年度认定的企业研 发中心不参加评价。

第十六条 评价结果分为优秀、 良好、合格和不合格。评价 优秀的，支持其承担国家和省级科技计划项目，支持创建省级企 业研究院等创新载体；评价不合格的，限期整改并给予一年整改 期，由当地科技管理部门负责整改评价，相关整改评价材料报省 科技厅备案。

第十七条 建立企业研发中心研发投入监测预警制度。上半 年研发投入不达标的“黄色”预警，年度研发投入不达标的“红色” 预警并通报所在地县（市、 区）政府科技行政主管部门。

第十八条 有下列情形之一的，取消其企业研发中心资格：

（ 一）提供虚假材料和数据的；

（ 二）连续两年研发投入不达标的；

（ 三）评价不合格且一年整改期满后评价仍不合格的；

（ 四）主办企业被依法终止或失去高新技术企业资格的;

（ 五）发生重大安全、质量事故，环境、知识产权、税务、 科研失信等严重违法行为的。

对取消资格的企业研发中心，三年内不再受理依托企业的认 定申请。

第十九条 企业研发中心建设纳入科研诚信管理。对申报认 定和运行评价中提供虚假材料和数据的，除取消企业研发中心资格外，企业三年内不得申报省级各类科技计划项目。

第二十条 企业研发中心统一命名为：“浙江省+依托企业字 号+核心研发方向+高新技术企业研究开发中心”。

第二十一条 本办法由省科技厅负责解释。

第二十二条 本办法自 2021 年 11 月 27  日起实施。原《浙江 省高新技术企业研究开发中心管理办法》（ 浙科发条〔2009〕75 号）同时废止。

附表：浙江省高新技术企业研究开发中心运行评价指标体系

附表

浙江省高新技术企业研究开发中心运行评价指标体系

备注：1．对发生重大安全、质量事故，环境、知识产权、税务、科研失信等严重违法行为的企业， 实行一票否决，评价结果为不合格。

2 ．指标值根据实际情况，取评价上一年度的期末值或评价期内的年均值。